雷师兄说2024年10月10日日发布:公募“老鼠仓”被查处！涉事人员或为华安基金原基金经理张亮

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近日，上海证监局披露了一份罚单，事涉前公募基金经理“老鼠仓”。

案件信息显示，当事人张某自2018年10月31日担任基金经理至2022年8月5日离职期间，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”的交易账户，近四年间，该账户与张某管理的一只基金趋同交易6.66亿元，盈利1566.26万元。最终，张某被没一罚一，没收违法所得并罚款合计3131.52万，10年内禁入市场。

那么，张某是谁？通过任职日期、离职日期、公司地址等多方信息比对，种种时间线索指向了华安基金前基金经理张亮。南都湾财社记者向华安基金递交采访函求证，截至发稿，华安基金对此无公开回应。

指挥配偶趋同交易6.66亿元

罚没超3000万元，遭10年市场禁入

从上海证监局的罚单来看，当事人张某自2018年10月31日起担任上海某基金公司所管理的A基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。

2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。管理A基金期间，张某控制“闫某”广发证券账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”的广发证券账户，进行了和A基金的趋同交易。

经上海证监局查证，当事人张某管理A基金期间，闫某的广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额6.66亿元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。上海证监局认为，张某的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

对于上述查证，张某提出三点申辩：一是对张某的首次询问谈话程序上存在瑕疵且内容与实际情况不符，应当排除该证据；二是认定张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某进行下单交易的证据不足，未达到明显优势证明标准；三是“闫某”证券账户部分案涉股票在趋同交易期间之外也有交易，部分股票的趋同交易有更好的交易时机等，说明相关股票系刘某基于自身交易习惯等自主决策买入，与张某无关。

对于张某的申辩意见，上海证监局就谈话程序合法性、张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某下单这一事实给出翔实证据。同时，张某主张的趋同交易系刘某控制“闫某”证券账户自主决策操作，该申辩理由没有充分的事实与法律依据，且不能合理解释客观存在的股票趋同交易情况。因此，上海证监局对张某提出的陈述申辩意见不予采纳。

上海证监局认为，张某作为基金经理，利用未公开信息交易行为持续时间长，违法所得金额大，违法情节较为严重。根据相关规定，上海证监局决定对张某责令改正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款。同时，对张某采取10年市场禁入措施。在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

涉事人员或为华安基金前基金经理张亮

曾因在产品募集期内拟离职引热议

尽管在上海证监局的罚单中并没有公开张某的具体身份，但通过任职日期、离职日期、公司地址等多方信息比对，种种时间线索指向了华安基金前基金经理张亮。

罚单显示，张某，80后，是上海某基金公司的基金经理。2018年10月31日至2022年8月5日，张某担任该公司A证券投资基金的基金经理。2022年8月5日，卸任A基金基金经理职务，并从公司离职。

上述信息与华安基金前基金经理张亮的信息存在高度重合之处。公开资料显示，2018年10月31日，张亮开始管理华安国企改革，2022年8月5日卸任，并从公司离职。

值得注意的是，2022年7月，张亮曾因在产品募集期内拟离职引发热议。彼时正在发行的华安品质甄选被渠道通知紧急停止销售，原因则是拟任基金经理因个人原因或无法继续担任基金经理，这在当时引发市场广泛关注。随后，2022年8月6日，华安基金正式发布公告张亮因个人原因离任基金经理。

Wind数据显示，张亮离职前管理4只基金，合计管理规模为75亿元。其管理的代表产品是华安国企改革A。该基金在张亮管理的3年多时间里，任职回报率为231.82%，年化收益率为37.52%。

不过，涉案“老鼠仓”的张某是否为华安基金前基金经理张亮？南都·湾财社记者就此向华安基金方面求证，截至发稿暂未得到回应。

采写：南都·湾财社记者 罗曼瑜

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