金融监管总局发文！事关金融机构涉刑案件亨超变死侍 刀锋战士回归！导演曝《死侍3》幕后
⭐发布日期：2024年09月30日 | 来源:影视小甜妞
【正版全年免费资料大全免】 |
【2024澳门六开彩资料查询最新】 |
【新澳结果历史数据】 | 【怎样训练柯基犬大小便】 | 【最精准澳门免费资料大全】 | 【2020年澳门正版精准资料】 | 【今晚澳门一肖一码必中】 | 【4949澳门今天开的什么码】 | 【老澳门今日号码查询】 | 【澳门资料大全+正版资料今天的】 |
| 【澳门今晚开什么码网站软件】 | 【2O24新澳门天天好彩大全】 | 【澳门六开彩免费资料最新】 | 【2024澳门王中王资料大全】 | 【澳门精准一肖一码期期准中选料】 | 【新澳门码精准资料】 | 【新澳门历史结果近期十五期】 | 【2024年免费资科大全】 |
提高监管精准性和有效性
具体来看，《办法》突出金融业务特征，提高监管精准性和有效性。对“案件”给出明确定义，即金融机构从业人员在业务经营过程中，利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件。
同时，《办法》指出，金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业场所等，套取所在机构信用参与非法集资等非法金融活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件，按照案件管理。
在管理流程上，《办法》要求前移案件管理工作重心，合理设置案件管理各环节时限要求，提升案件管理质效。
例如，《办法》要求，金融机构应当在报送案件报告后一年内查清违法违规事实、完成案件追责问责，向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送审结报告。不能按期报送的，应当书面申请延期，每次延期时间不超过六个月。金融机构申请延期报送调查报告的，审结报告报送时限自动顺延。
明确重大案件定义
同时，《办法》还强化重大案件处置。紧盯关键事、关键人、关键行为，对金融机构各级负责人案件采取重点监管措施，对重大案件调查、追责问责、案情通报从严要求，切实提高违法违规成本。
对于重大案件，《办法》也给出了明确判断标准。有下列情形之一的案件，属于重大案件：
（一）涉案业务余额等值人民币一亿元（含）以上的；
（二）自案件确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额（指涉案金额扣除已回收的现金或者等同现金的资产）等值人民币五千万元（含）以上，且占案发法人机构净资产百分之十（含）以上的；
（三）性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或者集中退保以及可能诱发区域性系统性风险等具有重大社会不良影响的；
（四）金融监管总局及其派出机构认定的其他属于重大案件的情形。
压实主体责任
此次《办法》还进一步要求压实金融机构主体责任。指导金融机构制定并有效执行案件管理制度，加强重点环节管理，以案为鉴开展警示教育，及时阻断犯罪链条和风险外溢。
具体来看，金融机构承担的职责包括：按规定报送案件、案件风险事件等案件信息；开展涉案业务调查，按规定报送调查报告；对案件责任人员进行责任认定并开展追责问责；排查并弥补内部管理漏洞；对造成重大社会不良影响的重大案件，及时向地方政府报告案件情况；按规定报送案件审结报告；对案件进行通报，重大案件应当开展全员警示教育。
金融监管总局表示，《办法》是全面加强金融监管、持续提升监管有效性的重要举措，金融监管总局将指导行业做好《办法》贯彻落实工作，提升案件管理质效，促进金融高质量发展。
责编：李丹
校对：彭其华
证券时报各平台所有原创内容，未经书面授权，任何单位及个人不得转载。我社保留追究相关行为主体法律责任的权利。
转载与合作可联系证券时报小助理，微信ID：SecuritiesTimes
证券时报各平台所有原创内容，未经书面授权，任何单位及个人不得转载。我社保留追究相关行为主体法律责任的权利。
转载与合作可联系证券时报小助理，微信ID：SecuritiesTimes
| 【2024澳门天天开好彩大全免费】 【新澳天天开奖资料大全最新】 |
| 【2024年天天开好彩资料】 【新澳天天开奖资料大全最新54期】 |
| 【2024澳门天天开好彩大全53期】 【澳门天天开彩期期精准】 |
| 【2024全年资料免费大全】 【新澳天天开奖资料大全】 |
| 【澳门内部最精准免费资料】 【2024澳门天天开好彩大全】 |
| 【2024年新奥门天天开彩免费资料】 【新澳2024今晚开奖资料】 【2024年香港正版资料大全免费】 |
发表评论
马德钟
8秒前：指导金融机构制定并有效执行案件管理制度，加强重点环节管理，以案为鉴开展警示教育，及时阻断犯罪链条和风险外溢。
IP:44.90.1.*
Min-gyoo-I
5秒前：（一）涉案业务余额等值人民币一亿元（含）以上的；
IP:44.61.4.*
克莱尔·拉什布鲁克
6秒前：责编：李丹校对：彭其华
IP:86.95.3.*